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证券时报记者 程丹
近期，某家在境外场外商场挂牌的境内企业向境外监管机构提交了转至境外证券交往所上市(下称“境外转板上市”)的肯求，在未试验境外初次公配置行上市备案要道的情况下，完成境外上市。证监会暗示，该步履违背了《境内企业境外刊行证券和上市处理试行方针》(下称《试行方针》)关连章程。
字据《试行方针》章程，境外刊行上市指在境外证券交往所刊行上市关连当作，境内企业在境外场外商场挂牌不属于备案处理范围；字据“刊行东说念主境外初次公配置行能够上市的，应当在境外提交刊行上市肯求文献后3个责任日内向中国证监会备案”的条目，证监会暗示，境内企业境外转板上市的，应当按照境外初次公配置行上市关连条目，在境外提交转板上市肯求文献后3个责任日内向证监会备案。
证监会强调，字据《对于境内企业境外刊行上市备案处理安排的奉告》，《试行方针》试验之日，即2023年3月31日，已在境外提交转板上市肯求文献、未获境外监管机构能够境外证券交往所愉快的境内企业，应当在境外转板上市完成前试验备案要道。